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基金从业-基金法律法规
第186任务： 【课件】合规风险及其种类
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任务列表
第1任务： 【官方教材】证券投资基金（上）-电子版
第2任务： 【官方教材】证券投资基金（下）-电子版
第3任务： 开班导学
第4任务： 【课件】开班导学
第5任务： 1.1.1 金融与居民理财
第6任务： 【课件】金融与居民理财
第7任务： 1.1.2 金融市场的分类
第8任务： 【课件】 金融市场分类
第9任务： 1.1.3 金融市场构成
第10任务： 【课件】金融市场构成要素
第11任务： 1.2.1金融资产
第12任务： 【课件】金融资产
第13任务： 1.2.2 资产管理
第14任务： 【课件】资产管理
第15任务： 1.2.3 资产管理行业
第16任务： 【课件】资产管理行业
第17任务： 1.3 行业概况&各类资产管理业务简介
第18任务： 【课件】行业概况&各类资产管理业务简介
第19任务： 1.4.1 投资基金的主要类别
第20任务： 【课件】投资基金的主要类别
第21任务： 1.4.2 投资基金概述
第22任务： 【课件】投资基金概述
第23任务： 2.1.1-2证券投资基金的概念与特点
第24任务： 【课件】证券投资基金的概念与特点
第25任务： 2.1.3 证券投资基金与其他金融工具的比较
第26任务： 【课件】证券投资基金与其他金融工具的比较
第27任务： 2.2.1 证券投资基金的运作
第28任务： 【课件】证券投资基金的运作
第29任务： 2.2.2 证券投资基金的参与主体
第30任务： 【课件】证券投资基金的参与主体
第31任务： 2.3.1 信托财产
第32任务： 【课件】 信托财产
第33任务： 2.3.2 契约型基金与公司型基金
第34任务： 【课件】契约型基金与公司型基金
第35任务： 2.3.3 基金财产的独立性
第36任务： 【课件】基金财产的独立性
第37任务： 2.3.4 封闭式基金与开放式基金
第38任务： 【课件】封闭式基金与开放式基金
第39任务： 2.6.1 基金业在金融体系中的地位与作用
第40任务： 【课件】基金业在金融体系中的地位与作用
第41任务： 3.1.1 证券投资基金的分类
第42任务： 【课件】证券投资基金的分类
第43任务： 3.2.1 股票基金
第44任务： 【课件】股票基金
第45任务： 3.3.1 债券基金
第46任务： 【课件】债券基金
第47任务： 3.4.1 货币市场基金
第48任务： 【课件】货币市场基金
第49任务： 3.5.1 混合基金
第50任务： 【课件】混合基金
第51任务： 3.6.1 避险策略基金
第52任务： 【课件】避险策略基金
第53任务： 3.7.1 交易型开放式指数基金
第54任务： 【课件】交易型开放式指数基金
第55任务： 3.7.2 ETF联接基金
第56任务： 【课件】ETF联接基金
第57任务： 3.8.1 QDII基金
第58任务： 【课件】 QDII基金
第59任务： 3.9.1 基金中基金
第60任务： 【课件】基金中基金
第61任务： 4.1.1 基金监管的概念及特征
第62任务： 【课件】基金监管的概念及特征
第63任务： 4.1.2 基金监管体系
第64任务： 【课件】基金监管体系
第65任务： 4.1.3 基金监管目标与原则
第66任务： 【课件】基金监管目标与原则
第67任务： 4.1.4 基金市场诚信监管
第68任务： 【课件】基金市场诚信监管
第69任务： 4.2.1 中国证监会对基金市场的监管职责
第70任务： 【课件】中国证监会对基金市场的监管职责
第71任务： 4.2.2 中国证监会对基金市场的监管措施
第72任务： 【课件】 中国证监会对基金市场的监管措施
第73任务： 4.2.3 基金业协会
第74任务： 【课件】 基金业协会
第75任务： 4.3.1 对基金管理人的监管
第76任务： 【课件】对基金管理人的监管
第77任务： 4.3.2 对基金托管人的监管
第78任务： 【课件】 对基金托管人的监管
第79任务： 4.4.1 对基金公开募集的监管
第80任务： 【课件】对基金托管人的监管
第81任务： 4.5.1 对非公开募集基金的监管
第82任务： 【课件】 对非公开募集基金的监管
第83任务： 5.1.1 道德与职业道德
第84任务： 【课件】道德与职业道德
第85任务： 5.2.1 基金职业道德规范
第86任务： 【课件】 基金职业道德规范
第87任务： 5.3.1 基金职业道德教育与修养
第88任务： 【课件】基金职业道德教育与修养
第89任务： 6.1.1 基金的募集程序
第90任务： 【课件】 基金的募集程序
第91任务： 6.1.2 开放式基金的认购
第92任务： 【课件】开放式基金的认购
第93任务： 6.2.1 封闭式基金的上市与交易
第94任务： 【课件】封闭式基金的上市与交易
第95任务： 6.2.2 开放式基金的申购、赎回
第96任务： 【课件】开放式基金的申购、赎回
第97任务： 6.2.3 开放式基金申购和赎回的费用及销售服务费
第98任务： 【课件】开放式基金申购和赎回的费用及销售服务费
第99任务： 6.2.4 开放式基金申购份额、赎回金额计算
第100任务： 【课件】开放式基金申购份额、赎回金额计算
第101任务： 6.3.1 放式基金份额登记概述
第102任务： 【课件】开放式基金份额登记概述
第103任务： 6.3.2 基金份额登记流程
第104任务： 【课件】基金份额登记流程
第105任务： 7.1.1 基金信息披露概述
第106任务： 【课件】基金信息披露概述
第107任务： 7.2.1 基金管理人的信息披露义务
第108任务： 【课件】基金管理人的信息披露义务
第109任务： 7.2.2 基金托管人的信息披露义务
第110任务： 【课件】基金托管人的信息披露义务
第111任务： 7.3.1 基金募集期间的信息披露
第112任务： 【课件】基金募集期间的信息披露
第113任务： 7.4.1 基金净值公告
第114任务： 【课件】基金净值公告
第115任务： 7.4.2 基金定期公告
第116任务： 【课件】基金定期公告
第117任务： 7.4.3 基金上市交易公告书
第118任务： 【课件】基金上市交易公告书
第119任务： 7.5.1 QDII基金的信息披露
第120任务： 【课件】 QDII基金的信息披露
第121任务： 7.5.2 ETF的信息披露
第122任务： 【课件】 ETF的信息披露
第123任务： 8.2.1 基金销售机构
第124任务： 【课件】基金销售机构
第125任务： 8.3.1 基金销售机构的销售理论、方式与策略
第126任务： 【课件】基金销售机构的销售理论、方式与策略
第127任务： 9.1.1 基金销售机构人员行为规范
第128任务： 【课件】基金销售机构人员行为规范
第129任务： 9.2.1 基金宣传推介材料规范
第130任务： 【课件】基金宣传推介材料规范
第131任务： 9.3.1 基金销售费用的具体规范
第132任务： 【课件】基金销售费用的具体规范
第133任务： 9.4.1 基金销售适用性的指导原则和管理制度
第134任务： 【课件】基金销售适用性的指导原则和管理制度
第135任务： 9.4.2 基金销售渠道审慎调查
第136任务： 【课件】基金销售渠道审慎调查
第137任务： 9.4.3 基金产品或服务风险评价
第138任务： 【课件】基金产品或服务风险评价
第139任务： 9.4.4 基金投资人风险承受能力和服务风险等级
第140任务： 【课件】基金投资人风险承受能力和服务风险等级
第141任务： 9.4.5 普通投资者与专业投资者及其相互转换
第142任务： 【课件】普通投资者与专业投资者及其相互转换
第143任务： 9.4.6 普通投资者特别保护的内容
第144任务： 【课件】普通投资者特别保护的内容
第145任务： 9.4.7 基金销售适用性和投资者适当性的实施保障
第146任务： 【课件】基金销售适用性和投资者适当性的实施保障
第147任务： 9.5.1 基金经营机构客户信息管理
第148任务： 【课件】基金经营机构客户信息管理
第149任务： 9.6.1 私募基金销售行为规范
第150任务： 【课件】私募基金销售行为规范
第151任务： 10.1.1 基金客户服务流程
第152任务： 【课件】基金客户服务流程
第153任务： 10.2.1 投资者保护工作
第154任务： 【课件】投资者保护工作
第155任务： 11.1.1 基金管理公司治理的法规要求
第156任务： 【课件】基金管理公司治理的法规要求
第157任务： 11.1.2 相关方的权利和义务
第158任务： 【课件】相关方的权利和义务
第159任务： 11.2.1 机构设置原则
第160任务： 【课件】机构设置原则
第161任务： 11.2.2 具体机构设置
第162任务： 【课件】具体机构设置
第163任务： 11.3.1 风险管理的目标和原则
第164任务： 【课件】 风险管理的目标和原则
第165任务： 11.3.2 风险管理的组织架构
第166任务： 【课件】 风险管理的组织架构
第167任务： 11.3.3 风险分类和管理程序
第168任务： 【课件】 风险分类和管理程序
第169任务： 12.1.1 内部控制的目标和原则
第170任务： 【课件】内部控制的目标和原则
第171任务： 12.2.1 内部控制机制概述
第172任务： 【课件】内部控制机制概述
第173任务： 12.2.2 内部控制的基本要素
第174任务： 【课件】内部控制的基本要素
第175任务： 12.3.1 内部控制制度概述
第176任务： 【课件】 内部控制制度概述
第177任务： 12.4.1 内部控制的主要内容
第178任务： 【课件】内部控制的主要内容
第179任务： 13.1.1 合规管理概述
第180任务： 【课件】合规管理概述
第181任务： 13.2.1 合规管理机构设置
第182任务： 【课件】合规管理机构设置
第183任务： 13.3.1 合规管理的主要内容
第184任务： 【课件】合规管理的主要内容
第185任务： 13.4.1 合规风险及其种类
第186任务： 【课件】合规风险及其种类
